皖仪科技:光大证券股份有限公司关于安徽皖仪科技股份有限公司2020年半年度持续督导跟踪报告
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皖仪科技:光大证券股份公司关于安徽皖仪科技股份公司2020年半年度持续督导跟踪报告

原标题:皖仪科技:光大证券股份公司关于安徽皖仪科技股份公司2020年半年度持续督导跟踪报告

光大证券股份公司 关于安徽皖仪科技股份公司 2020年半年度持续督导跟踪报告 光大证券股份公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)作为安徽皖仪科技股份公司(以下简称“皖仪科技”或“公司”)初次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构,依据《证券发行上市保荐业务管理方法》、《上海证券交易平台科创板股票上市规则(2019 年4 月修订)》与《上海证券交易平台上市公司持续督导工作引导》等有关规定,负责皖仪科技上市后的持续督导工作,并出具本持续督导半年度跟踪报告。1、持续督导工作状况 序号 工作内容 持续督导状况 1 打造完善并有效实行持续督导工作规范,并针对具体的持续督导工作拟定相应的工作计划。保荐机构已打造完善并有效实行了持续督导规范,并拟定了相应的工作计划。2 依据中国证监会有关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易平台备案。保荐机构已与皖仪科技签订承销协议及保荐协议,该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。3 持续督导期间,根据有关规定对上市公司违法违规事情公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易平台报告,并经上海证券交易平台审核后在指定媒体上通知。皖仪科技在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法违规状况。4 持续督导期间,上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事情的,应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易平台报告,报告内容包括上市公司或有关当事人出现违法违规、违背承诺等事情的具体状况,保荐人采取的督导手段等。皖仪科技在持续督导期间未发生违法违规或违背承诺等事情。5 通过平时交流、按期回访、现场检查、尽职调查等方法拓展持续督导工作。保荐机构通过平时交流、按期或不按期回访、现场检查等方法,知道皖仪科技业务状况,对皖仪科技拓展了持续督导工作。6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理职员遵守法律、法规、部门规章和上海证本持续督导期间,保荐机构督导皖仪科技及其董事、监事、高级管理职员遵守法律、 序号 工作内容 持续督导状况 券交易平台发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺。法规、部门规章和上海证券交易平台发布的业务规则及其他规范性文件,切实履行其所做出的各项承诺。7 督导上市公司打造完善并有效实行公司治理规范,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则与董事、监事和高级管理职员的行为规范等。保荐机构督促皖仪科技根据有关规定完善健全公司治理规范,并严格实行公司治理规范。8 督导上市公司打造完善并有效实行内控规范,包括但不限于财务管理规范、会计核算规范和内部审计规范,与募筹资金用、关联买卖、对外担保、对外资金投入、衍生品买卖、对子企业的控制等重大经营决策的程序与规则等。本持续督导期间,保荐机构对皖仪科技的内控规范的设计、推行和有效性进行了核查,皖仪科技的内控规范符合有关法规需要并得到了有效实行,可以保证企业的规范运行。9 督导上市公司打造完善并有效实行信息披露规范,审阅信息披露文件及其他有关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券交易平台提交的文件没有不真实记载、误导性陈述或重大遗漏。本持续督导期间,保荐机构督促皖仪科技严格实行信息披露规范,审阅信息披露文件及其他有关文件。10 对上市企业的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易平台提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件准时督促公司予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应准时向上海证券交易平台报告;对上市企业的信息披露文件没有进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个买卖曰内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应准时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应准时向上海证券交易平台报告。本持续督导期间,保荐机构对皖仪科技的信息披露文件进行了审阅,没有应准时向上海证券交易平台报告的状况。11 关注上市公司或其控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员遭到中国证监会行政处罚、上海证券交易平台纪律处分或者被上海证券交易平台出具监管关注函的状况,并督促其健全内部控制规范,采取手段予以纠正。皖仪科技及其控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员未发生该等事情。12 持续关注上市公司及控股股东、实质控制人等履行承诺的状况,上市公司及控股股东、实质控制人等未履行承诺事情的,准时向上海证券交易平台报告。皖仪科技及其控股股东、实质控制人没有未履行承诺的状况。13 关注公共传媒关于上市企业的报道,准时针对市场传说进行核查。经核查后发现上经保荐机构核查,没有应准时向上海证券交易平台报告的状况。 序号 工作内容 持续督导状况 市公司存在应披露未披露的重大事情或与披露的信息与事实不符的,准时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应准时向上海证券交易平台报告。14 发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明并限时改正,同时向上海证券交易平台报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等有关业务规则;(二)证券服务机构及其签名职员出具的专业建议可能存在不真实记载、误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他不当情形;(三)公司出现《保荐方法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)公司不配合持续督导工作;(五)上海证券交易平台或保荐人觉得需要报告的其他情形。皖仪科技未发生前述状况。15 拟定对上市企业的现场检查工作计划,明确现场检查工作需要,确保现场检查工作水平。上市公司出现下列情形之一的,保荐机构、保荐代表人应当自知晓或者应当知晓之曰起15 日内进行专项现场核查:(一)存在重大财务造假嫌疑;(二)控股股东、实质控制人、董事、监事或者高级管理职员涉嫌侵占上市公司利益;(三)可能存在重大违规担保;(四)资金往来或者现金流存在重大异常;(五)上海证券交易平台或者保荐机构觉得应当进行现场核查的其他事情。本持续督导期间,皖仪科技没有需要专项现场检查的情形。2、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改状况 (一)发现的问题 皖仪科技2020年1-6月达成营业收入1.37亿元,同比降低6.83%,归是上市公司股东的净收益为173.02万元,同比降低62.05%,归是上市公司股东的扣除非常常性损益的净收益为-837.48万元,同比降低210.41%。公司经营营业额较去年同期出现不同程度的下滑,主要系受疫情影响本期订单验收较同期降低,营业收入有所降低,同时报告期内公司持续加强研发投入,导致研发成本同比增长335.70万元,增长 13.46%。 (二)整改状况 上述问题不涉及整改事情。保荐机构提请公司做好有关信息披露工作,准时、充分地揭示有关风险,切实保护资金投入者利益。3、重大风险事情 公司现在面临的风险原因主要如下: (一)技术更新换代风险 公司是一家研发驱动型企业,自成立以来便专注于剖析测试仪器的革新研究与开发,主要商品均为自主研发所得。假如将来公司不可以准确预测商品的市场发展势头,准时研究开发新技术、新工艺及新品,或者不可以继续加强在技术研发上的投入力度,强化技术革新能力,维持技术领先,不可以持续革新开发差异化商品满足顾客的需要,可能出现角逐对手的相同种类商品在性能、水平及价格等方面优于公司商品的状况,从而致使公司生产所依靠的技术被淘汰或主要商品市场竞争优势降低,将可能对企业的生产经营情况导致较大冲击。(二)常识产权保护风险 公司现在学会了一系列具备自主产权、国内领先的核心技术,涵盖光谱、质谱原理的环境监测技术、真空检漏技术及多平台智能剖析软件技术,各项专利技术和非专利技术等常识产权是公司核心竞争优势的要紧组成部分。截至本报告期末,公司拥有专利179项,其中创造专利51项,拥有软件著作权70项。如出现核心技术、常识产权泄露,将对企业的生产经营和技术革新导致不利影响。(三)人才流失风险 公司是技术密集型行业,学会行业核心技术与维持核心技术团队稳定是公司存活和进步的根本。伴随市场角逐加剧,与公司经营规模的不断扩展,若公司不可以吸引到业务迅速进步所需的人才或者公司核心骨干职员流失,将对公司将来经营进步导致不利影响。 (四)顾客开发风险 公司商品用年限较长,相同顾客通常不会在短期内频繁采购,致使公司主要顾客在报告期内变动幅度较大,公司需持续进行顾客开发才能确保公司营业额达成不断增长。假如公司有关新品的研发进度跟不上市场需要的变化,或者在新范围、新顾客的拓展上未能达到预期成效,则可能对公司将来的盈利水平导致不利影响。(五)应收账款坏账损失风险 报告期末公司应收账款账面价值为10,921.89万元,占流动资产的比率分别为12.73%,应收账款账面价值占流动资产比率较高;2020年上半年末,公司账龄一年以上的应收账款余额占全部应收账款余额的比率为34.07%,一年以上账龄的应收账款余额占比较高;公司应收账款金额较大,账龄较长,占用公司营运资金较多,若应收账款顾客不可以根据合同约定支付货款,发生大额呆坏账,公司将面临流动性及偿债能力不足的风险。(六)对政府补助及税收打折依靠较大的风险 报告期内,公司为高新技术企业,享受国家关于高新技术企业有关的税收打折政策,控股子公司白鹭电子自2018年1月1日起,享受国家关于高新技术企业有关的税收打折政策;依据《财政部、国家税务总局关于软件商品增值税政策的公告》(财税[2011]100号),增值税通常纳税人销售其自行开发生产的软件商品,对其增值税实质税负超越3%的部分实行即征即退政策,本公司及控股子公司白鹭电子自行开发生产软件商品,符合增值税实质税负超越3%的部分实行即征即退政策;研发成本加计扣除为根据税法规定在开发新技术、新品、新工艺发生的研究开发成本的实质发生额基础上,再加成肯定比率,作为计算应纳税所得额时的扣除数额的一种税收打折政策。2020年上半年末,公司源自政府补助的金额为1,553.91万元,占当期收益总额的比率为488.73%,占比保持在较高水平。假如将来政府部门对公司所处产业的政策支持力度有所减弱,或国家税收打折政策出现不可预测的不利变化, 公司获得的政府补助金额将会有所降低,进而对企业的经营营业额产生不利影响。(七)规模扩张引致的管理及经营风险 公司自设立以来业务规模不断壮大,经营营业额迅速提高,积累了丰富的营运管理经验,治理结构不断健全,形成了有效的管理监督机制。伴随经营规模的不断扩大,假如公司管理水平不可以适应规模飞速扩张的需要,组织模式和管理规范未能随公司规模扩大进行准时调整,将削弱企业的市场竞争优势,存在规模飞速扩张致使的管理风险。(八)“新冠肺炎疫情”致使的经营风险 2020年1月,国内发生新型冠状病毒肺炎(COVID-19)重大传染疫情,致使全国各行业均遭受了不同程度的影响。现在,本次新型冠状病毒肺炎疫情对公司生产经营活动暂不构成重大不利影响;另外,公司顾客及目的顾客可能遭到整体经济形势或自己生产经营的影响,将来可能对公司款项的收回、业务拓展等导致不利影响。4、重大违规事情 2020年上半年度,公司没有重大违规事情。5、主要财务指标的变动缘由及合理性 2020 年上半年度,公司主要财务数据及指标如下所示: 主要会计数据 本报告期 (2020年1-6月) 上年同期 (2019年1-6月) 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 137,348,308.27 147,411,820.62 -6.83 归是上市公司股东的净收益 1,730,190.07 4,559,429.85 -62.05 归是上市公司股东的扣除非常常性损益的净收益 -8,374,834.10 7,585,060.20 -210.41 经营活动产生的现金流量净额 -614,641.28 -21,354,446.74 - 主要会计数据 本报告期末 (2020.6.30) 上年度末 (2019.12.31) 本报告期末比上年度末增减(%) 归是上市公司股东的净资产 776,770,930.64 316,738,338.43 145.24 总资产 950,658,015.83 501,030,242.16 89.74 主要财务指标 本报告期 (2020年1-6月) 上年同期 (2019年1-6月) 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益(元/股) 0.02 0.05 -60.00 稀释每股收益(元/股) 0.02 0.05 -60.00 扣除非常常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.08 0.08 -200.00 加权平均净资产收益率(%) 0.54 1.88 降低1.34个百分点 扣除非常常性损益后的加权平均净资产收益率(%) -2.64 3.13 降低5.77个百分点 研发投入占营业收入的比率(%) 20.60 16.92 增加3.68个百分点 1、2020年半年度营业收入为13,734.83万元,较上年同期降低1,006.35万元,降幅6.83%,主要系受疫情影响本期订单验收较上年同期降低所致。2、2020年半年度归是上市公司股东的净收益为173.02万元,较上年同期降低282.92万元,降幅62.05%,主要系除营业收入降低的影响以外,报告期内公司持续加强研发投入,导致研发成本同比增长335.70万元,增长 13.46%。3、2020年半年度归是上市公司股东的净资产较上年同期增长145.24%,主要系收到首发募筹资金所致。4、本报告期末归是上市公司股东的净资产较上年同期增长145.24%,总资产较上年同期增长89.74%,主要系收到首发募筹资金所致。5、2020年半年度基本每股收益、稀释每股收益、扣除非常常性损益后的基本每股收益较上年同期分别降低60%、60%、200%,主要系归是上市公司股东的净收益降低所致。综上,公司2020年半年度主要财务指标变动拥有合理性。6、核心竞争优势的变化状况 公司专业从事环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室剖析仪器、电子测量仪器的研发和生产,一直坚持自主革新的进步道路。2020 年上半年,公司加强环保在线监测仪器、检漏仪器、实验室剖析仪器、电子测量仪器等剖析测试仪器的研发、生产、销售等的投入力度,秉承“品质皖仪、服务皖仪”的企业精神,在全方位推行并持续改变水平管理体系、构建多层次全方位的顾客服务管理软件的基础上,围绕“科技革新”的核心价值理念,持续增强企业的自主研发能力,塑造核心技 术优势,并不断发展市场应用范围,推进公司品牌化建设,将皖仪科技逐步塑造成为在剖析测试仪器范围具备较强国际竞争优势的企业。综上所示,2020年半年度,公司核心竞争优势未发生不利变化。7、研发支出变化及研发进展 2020年上半年,公司研发投入2,829.74万元,占当期营业收入的比率为20.60%;截至2020年6月30日,公司拥有研发职员229人,占公司总人数的27.46%。2020年上半年,公司在研项目正常拓展,进展顺利,并获得肯定的研发成过,获得新授权的创造专利3项,实用新型专利12项,外观设计专利2项,新增软件著作权重19项。8、新增业务进展是不是与前期信息披露一致 不适用。9、募筹资金的用状况及是不是合规 不适用。10、控股股东、实质控制人、董事、监事和高级管理职员的持股、质押、冻结及减持状况 (一)控股股东、实质控制人持股状况 臧牧先生直接持有公司52,096,834股,持股比率为39.0707%。除此之外,臧牧先生通过成泽资金投入间接持有公司0.7217%股份。臧牧先生为公司董事长兼总经理,其持有股份所享有些表决权对股东大会的决议产生重大影响,为公司控股股东、实质控制人。(二)董事、监事和高级管理职员的持股状况 截至 2020 年6 月30 日,公司董事、监事和高级管理职员的持股状况如下: 1、公司董事、监事、高级管理职员直接持股状况 名字 职务 持股数目(股) 持股比率 臧牧 董事长、总经理 52,096,834 39.0707% 黄文平 董事、副总经理 8,141,509 6.1058% 臧辉 副总经理 915,094 0.6863% 王腾生 董事、副总经理 679,245 0.5094% 王国东 监事会主席、商品线总监 679,245 0.5094% 2、公司董事、监事、高级管理职员间接持股状况 名字 职务 间接持股方法 间接持股数目(股) 持股比率 臧牧 董事长、总经理 成泽资金投入 962,264 0.7217% 黄文平 董事、副总经理 巨久资金投入 377,358 0.2830% 周先云 财务总监 鑫奥资金投入 266,038 0.1995% 耀创资金投入 1,887 0.0014% 王胜芳 副总经理、董事会秘书 德能资金投入 188,679 0.1415% 陈然 监事 巨久资金投入 37,736 0.0283% 耀创资金投入 5,660 0.0042% 魏彬松 监事 德能资金投入 20,755 0.0156% 鑫奥资金投入 9,434 0.0071% 臧辉 副总经理 鑫奥资金投入 18,868 0.0142% (三)控股股东、实质控制人、董事、监事和高级管理职员的质押、冻结及减持状况 截至 2020 年6 月30 日,公司控股股东、实质控制人、董事、监事和高级管理职员没有质押、冻结及减持状况。十1、本所或者保荐机构觉得应当发表建议的其他事情 无。(以下无正文) C:\Users\Administrator\DeskTOP\20200903153841_001.jpg

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